2017年12月，江蘇省無錫市紀委派駐第六紀檢監(jiān)察組在日常監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)了無錫市交通運輸局財務處出納會計顧超挪用公款的問題線索。這個涉案金額達到數(shù)百萬元的案子，日后成為江蘇省的留置“第一案”。該案最大的一個特點，就是調(diào)查全程受到嚴格監(jiān)督，無錫市紀委監(jiān)委用“集體會商+領導簽批”、“部門制約+負責到人”等方式，堵住各種風險點，讓調(diào)查權在制度的籠子里充分施展威力。
收到顧超的問題線索，無錫市紀委監(jiān)委決定采用初核的方式處置。初核中，核查組嚴格按照審批程序，采用了查詢、調(diào)取、詢問、談話4種核查手段，發(fā)現(xiàn)2015年5月7日至2017年10月15日期間，顧超通過單位公務卡零余額賬戶、庫存現(xiàn)金等，先后30余次從單位賬戶挪用公款700余萬元。核查組經(jīng)過內(nèi)部集體通案，撰寫形成初核報告，提出擬立案調(diào)查的處置意見，并按照完善后的“立案前會商機制”，由市紀委監(jiān)委分管領導召集案管、審理、承辦部門對是否符合立案條件進行審議，形成一致意見后提交市紀委監(jiān)委集體研究決定，并由市紀委監(jiān)委主要領導簽批。
進入調(diào)查階段，也就進入了“深水區(qū)”，很多風險點展露在眼前——非法取證、跑風漏氣、權錢交易、權益保障、留置安全問題……既要充分利用調(diào)查權把案子辦漂亮，還要把權力的漏洞防范住。
調(diào)查一開始，專案組所有辦案人員簽訂《保密協(xié)議》，每天在專案組組長統(tǒng)一指揮安排下開展工作，專案組所有成員未經(jīng)批準不得接觸被調(diào)查人、涉案人員及其特定關系人，遇有打聽案情、過問案情的，必須及時報告?zhèn)浒浮?/p>
整個調(diào)查過程，專案組全要素使用了12項調(diào)查措施——談話7次，訊問11次，詢問15次，查詢31次，凍結銀行賬戶3個，調(diào)取賬冊和檔案資料30余本，查封電腦1臺，扣押銀行卡、借條等相關物證，搜查辦公場所和住所，對手機進行勘驗檢查，對20余本賬冊憑證進行了司法會計鑒定，留置1人，還協(xié)調(diào)公安機關使用了通緝、技術調(diào)查、限制出境等3種措施。
每一項調(diào)查措施都有嚴格的審批程序和執(zhí)行辦法。以查詢措施為例，調(diào)查人員到銀行、證券等單位查詢相關信息，要按照“一查一報批”的要求，將具體調(diào)查人和調(diào)查內(nèi)容報案件監(jiān)督管理室，經(jīng)分管領導同意后開具查詢單，并登記備案；查詢時必須由兩名監(jiān)委工作人員出示工作證和查詢單才能進行。
大量審批手續(xù)都要報紀委監(jiān)委領導簽批，是否會影響辦案效率？工作人員回答：“我們采取繁簡分流方法，按調(diào)查措施性質(zhì)分類設置不同層次審批手續(xù)。既確保了審批程序嚴格規(guī)范，又提高了效率。”
留置期間，無錫市紀委監(jiān)委采取了一系列保障被調(diào)查人權益的制度和做法。比如，調(diào)查人員必須根據(jù)《被談話（訊問）人權利義務告知書》及時告知留置對象權力義務；十分注重人性化管理，除夕夜調(diào)查人員陪顧超一起吃年夜飯、看央視春晚，并讓顧超與父母通話。為了防范留置安全風險，堅持留置看護、監(jiān)督、保障隊伍專業(yè)化。邀請檢察機關介入案情，對證據(jù)收集、法律適用以及是否符合逮捕條件等進行審查……
在整個辦案過程中，案件監(jiān)督管理部門、案件審理部門既積極協(xié)作配合，又是監(jiān)督制約的“安全帶”。案件監(jiān)督管理室的監(jiān)督貫穿辦案全過程——立案調(diào)查前參與會商，立案后辦理相關調(diào)查手續(xù)，現(xiàn)場監(jiān)督，解除留置前了解依紀依法辦案情況等。調(diào)查終結后，則由案件審理室對證據(jù)與事實認定進行審核把關。
除了部門之間嚴絲合縫的監(jiān)督，還有兩個制度讓辦案人員感覺到“很有壓力”。一個是“辦案質(zhì)量主辦人負責制”，本案明確有關紀檢監(jiān)察室負責人為主辦人、派駐紀檢監(jiān)察機構負責人為協(xié)辦人，對辦案質(zhì)量負責。另一個是“錯案責任倒查問責制”，如果調(diào)查過程中出現(xiàn)立案依據(jù)不充分或失實、發(fā)生刑訊逼供、案件處置重大失誤等情形，嚴肅追究相關人員的責任。
2018年4月3日，無錫市濱湖區(qū)人民法院對顧超挪用公款案當庭宣判，標志著江蘇“留置第一案”順利辦結。第一仗打完，調(diào)查人員有說不完的感慨，首先就是對“有權必有責、用權受監(jiān)督”有了更深的體會——調(diào)查權在每一個環(huán)節(jié)都有嚴格監(jiān)督，手中的權力并沒有“更自由”。在這樣的監(jiān)督制約下，調(diào)查人員有法可依、有規(guī)可依、全程留痕，調(diào)查工作合法、規(guī)范、有序，確保了案件質(zhì)量，收集的證據(jù)全部被法院采納，沒有發(fā)生一起非法證據(jù)排除的情況，同時也保障了被調(diào)查人及相關涉案人員的合法權益。（中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站 張琰）
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